Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma (NILLTPFNL) prasību nodrošināšana
- Ievads
– Kas ir noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija un terorisma un proliferācijas finansēšana
– Rokasgrāmatas piemērošana
- NILLTPFNL pamatprincipi
- Rokasgrāmatas izmantošana
– Klientu identifikācija
– Risku novērtēšana
– Klientu izpēte
– Klienta darbību un darījumu uzraudzība
– Informācijas aktualizācija un risku pārvērtējums
– Ziņošanas aizdomīgu darījumu pazīmes
– Ziņošana par aizdomīgiem darījumiem
– Sliekšņa deklarācijas iesniegšana Finanšu izlūkošanas dienestam
– Anonīma iekšējā ziņošana par likuma prasību pārkāpumiem un šādu ziņojumu izvērtēšana
– Darbinieku apmācības
- Atbildība
– Dokumentu glabāšana
– Obligātais/ikgadējais risku novērtējums
- Pielikumi
– Punktu skaita piešķiršana
– Klientu izpēte
– Klienta identifikācija, klientam personīgi nepiedaloties identifikācijas procesā
– Darījuma attiecību mērķa apraksts
– Klienta identifikācijas un izpētes veidlapa
– Klienta anketas par patiesā labuma guvējiem un politiski nozīmīgām personām