Lektori

• Jurijs Georgs Rusakovs, AML un sankciju praktiķis un eksperts
• Daniils Vladimirovs, Capitax PRO SIA partneris
• Baiba Grandāne, LNKA sertificēta nodokļu konsultante, SIA “Borovkovs & Grandāne” Legal. Tax. Audit valdes locekle
• Artūrs Skržinskis, SIA “Zvērinātas advokātes Tīnas Lūses birojs” jurists un sertificēts datu aizsardzības speciālists.

Norise

• Datums: 13.01., 15.01., 21.01., 23.01., 28.01., 30.01.2025.
• Laiks: 14:00-16:00.
• Vieta: Tiešsaistē, PARTNERsafe platformā.

Pasākuma tiešraide, video ieraksts, prezentācija un apliecinājuma sertifikāts pieejams platformā autorizētiem lietotājiem, kas apmaksājuši dalību pasākumā. Reģistrācija pasākumam ir obligāta.

Saturs

Nodarbība Nr. 1: 13.01.2025, 14:00-16:00
2025. gada grozījumu ieviešanā iekšējās kontroles sistēmas metodoloģijā un procedūras
Lektors: Jurijs Georgs Rusakovs

1. Grozījumu apskats NILLTPFN un Sankcijās
2. Iekšējās kontroles sistēmas pielāgošana jaunajām prasībām:
   • Risku novērtējuma pilnveidošana.
   • Darbinieku apmācību programmed aktualizācija.
   • Klientu izpētes procedūru detalizēšana.
   • Automatizācijas risinājumi klientu izpētei un darījumu uzraudzībai.
   • Datu aizsardzības un privātuma nodrošināšana.
3. Sankciju likuma grozījumu ietekme uz uzņēmumu darbību
   • Sankciju riska vadības sistēmas stiprināšana.
   • Starptautisko un nacionālo sankciju sarakstu monitorings.
   • Sankciju pārkāpumu novēršana.
   • Atbildības robežas un sankciju piemērošanas sekas.
4. Praktiskie ieteikumi grozījumu ieviešanai:
   • Prioritāšu noteikšana un resursu plānošana.
   • Kontroles sistēmas efektivitātes novērtēšana.
   • Sadarbība ar valsts iestādēm un regulatoriem.

Nodarbība Nr. 2: 15.01.2025, 14:00-16:00
Iekšējās kontroles sistēma (IKS): organizēšana un aktualitātes
Lektors: Daniils Vladimirovs

1. Klientu identifikācija, izpēte un kontrole.
2. Riska vērtēšana, sankciju pārbaude un atbilstības nodrošināšana NILLTPFN un Sankciju likumiem.
3. Klientu izpētes principi: sākotnējā, vienkāršota, padziļināta un atkārtota izpēte.
4. Praktiskas tēmas: risku vērtēšana, klientu dokumentu pārvaldība un klientu reģistra uzturēšana atbilstoši VID pārbaudes aktualitātēm.

Nodarbība Nr. 3: 21.01.2025, 14:00-16:00
Datu drošība un aizsardzība NILLTPFN kontekstā
Lektors: Artūrs Skržinskis

1. Pārziņa un apstrādātāja lomas, pienākumi un atbildība
2. NILLTPFNL personas datu apstrādes īpašās prasības
3. Personas datu apstrādes principu mijiedarbība ar NILLPFTN
4. Personas datu apstrādes tehniskie un organizatoriskie pasākumi
5. NILLTPFNL subjektu obligāti dokumentējamie procesi
6. Praktiskie ieteikumi iekšējo procedūru izstrādē
7. Darbinieku apmācības
8. Personas datu aizsardzības pārkāpuma incidentu pārvaldīšana
9. Sadarbība ar iestādēm
10. Aktualitātes personas datu aizsardzībā un gaidāmās izmaiņas personas datu pieejamībā NILLTPFN mērķiem

Nodarbība Nr. 4: 23.01.2025, 14:00-16:00
Klientu sadarbības datu aprite un uzglabāšana
Lektors: Daniils Vladimirovs

1. Identifikācijas procesa veidi un neklātienes identifikācija, tehnoloģijas personu identifikācijai un video identifikācija.
2. Datu apmaiņa ar partneriem un informācijas/dokumentu uzglabāšana: papīrā un elektroniski, datu arhivēšana.
3. IKS informācijas klasifikācija un aprites drošība, regulējums un atbildība.

Nodarbība Nr. 5: 28.01.2025, 14:00-16:00
NILLTPF un Sankciju risku praktiskā pārvaldība
Lektors: Daniils Vladimirovs 

1. Praktiska IKS un klientu/sadarbības partneru kontrole (sadarbība, sankcijas, izpēte).
2. Datu apkopošana, sankciju riska vērtēšana un darījumu risku novērtēšana.
3. Praktiskas metodes: klientu/sadarbības partneru kontrole, sankciju risku pārvaldība.
4. Klientu izpētes rīki un to pielietojums ikdienas IKS uzturēšanai.

Nodarbība Nr. 6: 30.01.2025, 14:00-16:00
VID NILLTPFN un Sankciju pārbaudes aktualitātes: kam gatavoties likumu subjektiem 2025. gadā
Lektore: Baiba Grandāne

1. VID loma NILLTPFN un Sankciju jomu uzraudzībā:

• • VID funkcijas un pilnvaras pārbaudes gaitā.
  • Galvenie mērķi un prioritātes 2025. gadā.
  • Pārbaudes statistikas dati.
  • Iepriekšējos periodos pārbaudēs gūtās atziņas un mācības.

2. Aktuāli grozījumi normatīvajos aktos un to ietekme uz VID pārbaudēm:

• • Klientu izpētes un risku novērtēšanas prasības.
  • Sankciju monitoringa sistēmu stiprināšana.
  • Darbinieku apmācību aktualizēšana.

3. Kā sagatavoties VID pārbaudēm?
   • Iekšējās kontroles sistēmas pārbaude un aktualizācija.
   • Atbilstības dokumentācijas pārskatīšana.
   • Klientu datu un darījumu pārbaudes procedūru pilnveidošana.
   • Atbildīgo personu kompetences novērtēšana un uzlabošana.
4. VID tipiskās pieejas pārbaudēs:
   • Kādi dokumenti un dati tiek prasīti?
   • Ko VID sagaida no likumu subjektiem?
   • Biežākie trūkumi un to efektīva novēršana.
5. Risku vadība un iespējamās neatbilstības sekas:
   • VID piemērotie sodi par pārkāpumiem NILLTPFN un Sankciju likumu jomā.
   • Kā VID vērtē subjektu atbilstības pasākumus?
   • Praktiski piemēri un ieteikumi no reālām situācijām.