Lektori

• Daniils Vladimirovs, Capitax PRO SIA partneris
• Baiba Grandāne, LNKA sertificēta nodokļu konsultante, SIA “Borovkovs & Grandāne” Legal. Tax. Audit valdes locekle
• Jurijs Georgs Rusakovs, AML un sankciju praktiķis un eksperts

Saturs

Nodarbība Nr. 1: 16.05.2025, 14:00-16:00
NILLTPFN regulējums un atbildīgo personu loma
Lektors: Jurijs Georgs Rusakovs

Tēmas:

• NILLTPFN likuma būtība, mērķis, piemērošana praktiskajā darbā
• Kas ir noziedzīgi iegūti līdzekļi un kas ir proliferācija
• Subjekti un pielīdzināmas personas uz kuriem attiecas likums
• Atbildīgās personas nozīme un pienākumi
• Risku balstīta pieeja – pamatprincipi

Praktiskas situācijas skaidrojums:

• Riska pašnovērtējums
• Klienta riska novērtējums

Nodarbība Nr. 2: 19.05.2025, 14:00-16:00
Sankcijas un starptautisko sankciju ievērošana
Lektors: Jurijs Georgs Rusakovs

Tēmas:

• Sankciju veidi (ANO, ES, nacionālās sankcijas)
• Sankciju likuma piemērošana praksē
• Reāllaika sankciju pārbaudes avoti un datubāzes
• Prakses piemēri: sankciju pārkāpumu sekas

Praktiskas situācijas skaidrojums:

• Sankciju pārbaudes simulācija ar reālu klientu datiem

Nodarbība Nr. 3: 20.05.2025, 14:00-16:00
Klientu izpēte un padziļināta izpēte, datu un izpētes dokumentu glabāšana
Lektore: Baiba Grandāne

Tēmas:

• Klienta identifikācija un verifikācija
• Fizisko un juridisko personu pārbaudes kritēriji
• Faktiskais labuma guvējs – noteikšana un pārbaude
• Padziļinātās izpētes kritēriji (augsta riska klienti, politiski nozīmīgas personas u.c.)
• Klientu izpētes dokumentācijas prasības, termiņi

Praktiskas situācijas skaidrojums:

• Patiesa labuma guvēja atpazīšana un dokumentēšanas scenāriji

Nodarbība Nr. 4: 21.05.2025, 14:00-16:00
Iekšējās kontroles sistēma – politiku un procedūru pielāgošana
Lektors: Jurijs Georgs Rusakovs

Tēmas:

• Obligātie iekšējās kontroles pasākumi
• Politikas, procedūras un iekšējās apmācības
• Dokumentācijas prasības un regulāra atjaunošana
• Regulatoru pārbaudes un iespējamas sankcijas

Praktiskais uzdevums:

• Iekšējās kontroles sistēmas sagataves izstrāde konkrētam uzņēmuma profilam

Nodarbība Nr. 5: 22.05.2025, 14:00-16:00
Aizdomīgu darījumu atpazīšana un ziņošana, VID tematiskās pārbaudes
Lektors: Baiba Grandāne

Tēmas:

• Tipiski aizdomīgu darījumu indikatori
• Automātiskās sistēmas un manuālie procesi
• Noziedzīgu līdzekļu legalizācijas scenāriji
• Ziņošana Kontroles dienestam (FID)
• NILLTPFN tematisko pārbaužu aktuāla prakse

Praktiskas situācijas skaidrojums:

• Darījumu scenāriju analīze un lemšanas par ziņošanu
• Rīcības soļi un sagatavošanas scenāriji, ja saņemts VID lēmums par  NILLTPFN tematisko pārbaudi

Nodarbība Nr. 6: 23.05.2025, 14:00-16:00
Praktiskais kopsavilkums – ikdienas darbs ar iekšējās kontroles sistēmu
Lektors: Daniils Vladimirovs

Tēmas:

• Praktiska IKS un klientu/sadarbības partneru kontrole (sadarbība, sankcijas, izpēte).
• Datu apkopošana, sankciju riska vērtēšana un darījumu risku novērtēšana.
• Praktiskas metodes: klientu/sadarbības partneru kontrole, sankciju risku pārvaldība.
• Klientu izpētes rīki un to pielietojums ikdienas IKS uzturēšanai.